證券投資顧問事業管理規則(93.10.30 訂定) | 非營利組織網
![證券投資顧問事業管理規則(93.10.30 訂定)](https://i.imgur.com/9pCpbOd.jpg)
證券投資顧問事業應於辦理公司登記後,向得辦理保管業務,並符合本會所定條件之金融機構提存營業保證金新臺幣五百萬元。但證券投資顧問事業已依境外基金管理 ...
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證券投資顧問事業應依本法、本法授權訂定之命令及契約之規定,以善良管理人之注意義務及忠實義務,本誠實及信用原則執行業務。
前項事業除法令另有規定外,不得有下列行為:
一、以詐欺、脅迫或其他不正當方式簽訂委任契約。
二、代理他人從事有價證券投資或證券相關商品交易行為。
三、與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定。
四、買賣該事業推介予投資人相同之有價證券。但證券投資信託基金及境外基金,不在此限。
五、為虛偽、欺罔、謾罵或其他顯著有違事實或足致他人誤信之行為。
六、與客戶有借貸款項、有價證券,或為借貸款項、有價證券之居間情事。
七、保管或挪用客戶之有價證券、款項、印鑑或存摺。
八、意圖利用對客戶之投資研究分析建議、發行之出版品或舉辦之講習,謀求自己、其他客戶或第三人利益之行為。
九、非依法令所為之查詢,洩漏客戶委任事項及其他職務所獲悉之秘密。
十、同意或默許他人使用本公司或業務人員名義執行業務。
十一、以任何方式向客戶傳送無合理分析基礎或根據之建議買賣訊息。
十二、於公開場所或廣播、電視以外之傳播媒體,對不特定人就個別有價證券未來之價位作研判預測,或未列合理研判分析依據對個別有價證券之買賣進行推介。
十三、自行或委託他人製播之證券投資分析節目,以非事業之受僱人擔任節目主持人。
十四、藉卜筮或怪力亂神等方式,為投資人作投資分析。
十五、以文字、圖畫、演說或他法鼓動或誘使他人拒絕履行證券投資買賣之交割義務、為抗爭或其他擾亂交易市場秩序之行為。
十六、利用非專職人員招攬客戶或給付不合理之佣金。
十七、以非登記名稱從事證券投資分析活動或其他業務行為。 ...
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中華民國証券投資人協會統編是多少?統一編號:974283
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組織名稱:新北市出版商業同業公會統一編號:37824884所在縣市:新北市異動日期:1010927異動原因:申請設立登記
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組織名稱:社團法人台灣信託協會統一編號:99638930所在縣市:臺北市異動日期:981211異動原因:變更營業所在地址(本局遷入)
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組織名稱:新竹縣醬類商業同業公會統一編號:47130270所在縣市:新竹市異動日期:730101異動原因:申請設立登記
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組織名稱:臺中市工程技術顧問商業同業公會統一編號:99675982所在縣市:臺中市異動日期:1080123異動原因:變更負責人(含IDN)
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中華民國工程技術推廣協會統編是多少?統一編號:1032276
組織名稱:中華民國工程技術推廣協會統一編號:1032276所在縣市:臺北市異動日期:830317異動原因:申請設立登記
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