專家傳真-你不能不知道的投保中心 | 非營利組織網
2016年11月30日—近期投資市場最受矚目的案件非樂陞案莫屬,原本是各界看好的公開收購案件,轉眼間卻變成人人喊打的詐欺交易,要求政府協助求償的聲音也隨 ...
近期投資市場最受矚目的案件非樂陞案莫屬,原本是各界看好的公開收購案件,轉眼間卻變成人人喊打的詐欺交易,要求政府協助求償的聲音也隨之而來,外界紛紛將矛頭指向金融主管機關,認為監督不周,各單位都承受莫大壓力,其中最甚者,恐怕就是證券投資人及期貨交易人保護中心,即一般人所知悉的「投保中心」了。
據報載,投保中心告了公開收購人百尺竿頭等人還不夠,在立法院、行政院接連要求投保中心將承辦本件公開收購股款交割事宜的中介機構中國信託商業銀行(下稱中信銀),也列為求償對象的壓力下,其母公司中國信託金融控股公司(下稱中信金)近期與投保中心達成協議,提供前所未聞的「道義賠償金」新台幣(下同)5億元!從上開事件發展可以看出,投保中心雖非如金管會此等中央行政機關,具有相當之行政裁處權限,然其對於公司、銀行,甚或金融控股公司的影響力卻是相當大,對於企業而言,不能不多了解投保中心的功能。
投保中心成立於民國92年,成立目的確實是為了保障證券投資人的權益。依據投保中心成立之法源依據「證券投資人及期貨交易人保護法」,投保中心幾項主要職責包括處理投資人的諮詢及申訴、發現公司董監事有重大損害公司行為時,得為公司對董監事提起損害賠償訴訟或訴請法院裁判解任公司董監事,以及最廣為人知的團體訴訟,即代表證券投資人對造成投資人損失事件,提起損害賠償訴訟,如本次樂陞案。
投保中心成立至今已超過十年,基本上所有業務均已成熟,加上投保中心自身也不遺餘力透過報章雜誌或訪談等文章,讓大眾更了解其業務範圍,在此同時,可能也多少造成一般社會大眾有著投保中心就是保障證券投資人權利終極機關的誤解。
事實上,我國對於上市及上櫃公司之規範不一而足,金管會、證期局、證交所等機構,在功能劃分上或是職權上,乃控管上市上櫃公司監理事項的第一線主管機關,至於投保中心主要則係立於「事後」透過求償方式對投資者進行權益保障之角色,此從前述投保中心的主要權限為公司或投資人受有損害後,投保中心始代表公司或投資人提起訴訟得以窺見。此外,投保中心多半會等到刑事偵查機關起訴或經刑事判決確認公司董監事有責任後,才會進行民事求償,亦可看出投保中心職權發動之分際晚於金管會之事前監理以及事發後之行政調查以及檢調機...
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