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證交所券商輔導部表示,先前接獲投資人申訴營業員未依照其電話委託指示買進股票,造成他財務上的損失。經證交所派員查核並聽取相關電話委託紀錄,發現該投資人於電話 ...
證交所券商輔導部表示,先前接獲投資人申訴營業員未依照其電話委託指示買進股票,造成他財務上的損失。經證交所派員查核並聽取相關電話委託紀錄,發現該投資人於電話委託買進時,僅告訴營業員買進某種股票張數,並未明確告訴營業員以何種價位買進;而營業員貪圖搶快,即以漲停價(即市價)委託下單,因當時該種股票價格大幅波動,導致成交後的價格與投資人所預期的價格有落差,遂發生交易紛爭,並向證交所申訴。
證交所表示,就此一交易糾紛進行分析,營業員接受客戶委託買賣股票未以限價為之,固已違反證交所營業細則相關規定。惟證交所亦提醒投資人,當透過證券商買賣股票進行投資時,投資人應明確指示下單內容,將委買委賣證券名稱、數量、委買委賣價位講明,以確保自身權益,切勿貪圖一時方便,將買賣價格託付營業員決定,導致成交價格和自己預期有所落差,而產生交易糾紛。
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