法令遵循自行評估表 | 非營利組織網
主旨:公告修正「證券商法令遵循之評估內容與程序標準規範」及「法令遵循自行評估表」(如附件),自即日起實施,請查照。說明:一、案經報奉金融監督管理 ...,法令遵循自行評估表.單位:適用範圍:一般□單位評估人員:.評估週期:每年至少一次(註)抽測比例(人員或個案):10%,最多20人(筆),最少5人(筆)評估 ...,主旨:修正本公司「期貨商法令遵循之評估內容與程序標準規範」及.「法令遵循自行評估表」如說明,自即日起實施,請查照。說明:一、本修正案業報奉金融監督管理 ...,法令遵循自行評估表...遵循程序.自行評估程...
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TWSE 臺灣證券交易所 | 非營利組織網
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法令遵循自行評估表 | 非營利組織網
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法令遵循自行評估表 | 非營利組織網
主旨:修正本公司「期貨商法令遵循之評估內容與程序標準規範」及. 「法令遵循自行評估表」如說明,自即日起實施,請查照。 說明: 一、本修正案業報奉金融監督管理 ... Read More
法令遵循自行評估表(稽核單位). | 非營利組織網
法令遵循自行評估表 ... 遵循程序. 自行評估程序. 評估結果. 證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理 ... 八、其他違反法令或經主管機關規定不得為之行為。 Read More
證券商法令遵循之評估內容與程序標準規範 | 非營利組織網
貳、證券商訂定法令遵循之評估內容與程序,除應符合「證券暨期貨市場各服務事業 ... 八、辦理上開自行評估作業時,應使用「法令遵循自行評估表」(如附件) ... Read More
證券商法令遵循之評估內容與程序標準規範 | 非營利組織網
(二)單位自行評估項目:適用於個別單位。 八、辦理上開自行評估作業時,應使用「法令遵循自行評估表」(如附件)辦理,「法令遵循自行評估 ... Read More
證券暨期貨法令判解查詢系統 | 非營利組織網
要旨:, 公告修正「證券商法令遵循之評估內容與程序標準規範」及「法令遵循自行評估表」. 全文內容:, 主旨:公告修正「證券商法令遵循之評估內容與程序標準 ... Read More
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