證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 | 非營利組織網
![證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則](https://i.imgur.com/9pCpbOd.jpg)
本規則所稱業務人員,指為證券投資顧問事業從事下列業務之人員:一、對有價證券、證券相關商品或其他經金融監督管理委員會(以下簡稱本會)核准項目之投資或 ...
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證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、業務人員或其他受僱人,從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動,不得有下列行為:
一、於傳播媒體提供證券投資分析節目,違反第十五條規定。
二、為招攬客戶,以詐術或其他不正當方式,誘使投資人參加證券投資分析活動。
三、對所提供證券投資服務之績效、內容或方法無任何證據時,於廣告中表示較其他業者為優。
四、於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項,或有其他過度宣傳之內容。
五、未取得核准辦理全權委託投資業務,而為使人誤信其有辦理該項業務之廣告。
六、為保證獲利或負擔損失之表示。
七、於傳播媒體從事投資分析之同時,有招攬客戶之廣告行為。
八、涉有利益衝突、詐欺、虛偽不實或意圖影響證券市場行情之行為。
九、涉有個別有價證券未來價位研判預測。
十、於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後一小時內,在廣播或電視媒體,對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘。
十一、於前款所定時間外,在廣播或電視媒體,未列合理研判分析依據,對不特定人就個別有價證券之產業或公司財務、業務資訊提供分析意見,或就個別有價證券之買賣進行推介。
十二、對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢,未列合理研判依據。
十三、以主力外圍、集團炒作、內線消息或其他不正當或違反法令之內容,作為招攬之訴求及推介個別有價證券之依據。
十四、引用各種推薦書、感謝函、過去績效或其他易使人認為確可獲利之類似文字或表示。
十五、為推廣業務所製發之書面文件未列明公司登記名稱、地址、電話及營業執照字號。
十六、以業務人員或內部研究單位等非證券投資顧問事業名義,舉辦證券投資分析活動、製作書面或電子文件。
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台灣工程技術顧問企業協會統編是多少?統一編號:99021941
組織名稱:台灣工程技術顧問企業協會統一編號:99021941所在縣市:臺北市異動日期:1090928異動原因:變更負責人(含IDN)
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中華民國投資理財協會統編是多少?統一編號:17146021
組織名稱:中華民國投資理財協會統一編號:17146021所在縣市:臺北市異動日期:881001異動原因:申請設立登記
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新北市證券投資人協會統編是多少?統一編號:87804547
組織名稱:新北市證券投資人協會統一編號:87804547所在縣市:新北市異動日期:1000303異動原因:變更負責人(含IDN)
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臺中市證券投資人協會統編是多少?統一編號:2982892
組織名稱:臺中市證券投資人協會統一編號:2982892所在縣市:臺中市異動日期:780112異動原因:申請設立登記
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中華民國工程技術推廣協會統編是多少?統一編號:1031868
組織名稱:中華民國工程技術推廣協會統一編號:1031868所在縣市:臺北市異動日期:830126異動原因:申請設立登記
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臺中市工程技術顧問商業同業公會統編是多少?統一編號:99675982
組織名稱:臺中市工程技術顧問商業同業公會統一編號:99675982所在縣市:臺中市異動日期:1080123異動原因:變更負責人(含IDN)
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中華民國工程技術推廣協會統編是多少?統一編號:1031868
組織名稱:中華民國工程技術推廣協會統一編號:1031868所在縣市:臺北市異動日期:830126異動原因:申請設立登記
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中華民國投資人權益協會統編是多少?統一編號:18036819
組織名稱:中華民國投資人權益協會統一編號:18036819所在縣市:臺北市異動日期:951123異動原因:一般註銷
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高雄市證券商業同業公會統編是多少?統一編號:8215118
組織名稱:高雄市證券商業同業公會統一編號:8215118所在縣市:高雄市異動日期:810903異動原因:變更負責人(含IDN)
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台北市投資人資訊協會統編是多少?統一編號:20090134
組織名稱:台北市投資人資訊協會統一編號:20090134所在縣市:臺北市異動日期:900517異動原因:一般註銷
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南投縣工程技術顧問商業同業公會統編是多少?統一編號:99685813
組織名稱:南投縣工程技術顧問商業同業公會統一編號:99685813所在縣市:南投縣異動日期:1050804異動原因:變更負責人(含IDN)
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中華民國証券投資人協會統編是多少?統一編號:974283
組織名稱:中華民國証券投資人協會統一編號:974283所在縣市:臺北市異動日期:910402異動原因:變更營業人名稱
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社團法人中華民國投資人權益維護協會統編是多少?統一編號:77535755
組織名稱:社團法人中華民國投資人權益維護協會統一編號:77535755所在縣市:臺北市異動日期:800821異動原因:申請設立登記
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中華民國投資理財協會統編是多少?統一編號:17146021
組織名稱:中華民國投資理財協會統一編號:17146021所在縣市:臺北市異動日期:881001異動原因:申請設立登記
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台灣財務安全履歷暨投資人保護協會統編是多少?統一編號:76345807
組織名稱:台灣財務安全履歷暨投資人保護協會統一編號:76345807所在縣市:臺北市異動日期:1090122異動原因:變更營業人名稱