證券投資顧問事業管理規則(93.10.30 訂定) | 非營利組織網
![證券投資顧問事業管理規則(93.10.30 訂定)](https://i.imgur.com/9pCpbOd.jpg)
二、營業計畫書內容欠具體或無法有效執行。三、經理人、部門主管或業務人員不符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件。
![證券投資顧問事業管理規則(93.10.30 訂定)](https://i.imgur.com/9pCpbOd.jpg)
證券投資顧問事業應依本法、本法授權訂定之命令及契約之規定,以善良管理人之注意義務及忠實義務,本誠實及信用原則執行業務。
前項事業除法令另有規定外,不得有下列行為:
一、以詐欺、脅迫或其他不正當方式簽訂委任契約。
二、代理他人從事有價證券投資或證券相關商品交易行為。
三、與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定。
四、買賣該事業推介予投資人相同之有價證券。但證券投資信託基金及境外基金,不在此限。
五、為虛偽、欺罔、謾罵或其他顯著有違事實或足致他人誤信之行為。
六、與客戶有借貸款項、有價證券,或為借貸款項、有價證券之居間情事。
七、保管或挪用客戶之有價證券、款項、印鑑或存摺。
八、意圖利用對客戶之投資研究分析建議、發行之出版品或舉辦之講習,謀求自己、其他客戶或第三人利益之行為。
九、非依法令所為之查詢,洩漏客戶委任事項及其他職務所獲悉之秘密。
十、同意或默許他人使用本公司或業務人員名義執行業務。
十一、以任何方式向客戶傳送無合理分析基礎或根據之建議買賣訊息。
十二、於公開場所或廣播、電視以外之傳播媒體,對不特定人就個別有價證券未來之價位作研判預測,或未列合理研判分析依據對個別有價證券之買賣進行推介。
十三、自行或委託他人製播之證券投資分析節目,以非事業之受僱人擔任節目主持人。
十四、藉卜筮或怪力亂神等方式,為投資人作投資分析。
十五、以文字、圖畫、演說或他法鼓動或誘使他人拒絕履行證券投資買賣之交割義務、為抗爭或其他擾亂交易市場秩序之行為。
十六、利用非專職人員招攬客戶或給付不合理之佣金。
十七、以非登記名稱從事證券投資分析活動或其他業務行為。 ...
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 | 非營利組織網
證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 | 非營利組織網
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則歷史法規所有條文 ... | 非營利組織網
證券投資顧問事業管理規則(93.10.30 訂定) | 非營利組織網
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則§7 | 非營利組織網
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 | 非營利組織網
證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 | 非營利組織網
![](https://i.imgur.com/9pCpbOd.jpg)
高雄市反敗爲勝投資人保護協會統編是多少?統一編號:10263403
組織名稱:高雄市反敗爲勝投資人保護協會統一編號:10263403所在縣市:高雄市異動日期:971110異動原因:申請設立登記
![](https://i.imgur.com/9pCpbOd.jpg)
中華民國投資人權益協會統編是多少?統一編號:18036819
組織名稱:中華民國投資人權益協會統一編號:18036819所在縣市:臺北市異動日期:951123異動原因:一般註銷
![](https://i.imgur.com/9pCpbOd.jpg)
台北市工程技術顧問商業同業公會統編是多少?統一編號:13546834
組織名稱:台北市工程技術顧問商業同業公會統一編號:13546834所在縣市:臺北市異動日期:1080219異動原因:變更負責人(含IDN)
![](https://i.imgur.com/9pCpbOd.jpg)
臺中市直轄市工程技術顧問商業同業公會統編是多少?統一編號:21443059
組織名稱:臺中市直轄市工程技術顧問商業同業公會統一編號:21443059所在縣市:臺中市異動日期:1081009異動原因:變更負責人(含IDN)
![](https://i.imgur.com/9pCpbOd.jpg)
台北市信託投資商業同業公會統編是多少?統一編號:3716654
組織名稱:台北市信託投資商業同業公會統一編號:3716654所在縣市:臺北市異動日期:910319異動原因:廢止(撤銷)登記
![](https://i.imgur.com/9pCpbOd.jpg)
台北市信託投資商業同業公會統編是多少?統一編號:3716654
組織名稱:台北市信託投資商業同業公會統一編號:3716654所在縣市:臺北市異動日期:910319異動原因:廢止(撤銷)登記
![](https://i.imgur.com/9pCpbOd.jpg)
台北市投資人資訊協會統編是多少?統一編號:20090134
組織名稱:台北市投資人資訊協會統一編號:20090134所在縣市:臺北市異動日期:900517異動原因:一般註銷
![](https://i.imgur.com/9pCpbOd.jpg)
台灣農業投資顧問管理發展協會統編是多少?統一編號:30388704
組織名稱:台灣農業投資顧問管理發展協會統一編號:30388704所在縣市:新北市異動日期:1020513異動原因:變更負責人(含IDN)
![](https://i.imgur.com/9pCpbOd.jpg)
台北市證券投資人協會統編是多少?統一編號:92019006
組織名稱:台北市證券投資人協會統一編號:92019006所在縣市:臺北市異動日期:1040202異動原因:一般註銷
![](https://i.imgur.com/9pCpbOd.jpg)
臺中市工程技術顧問商業同業公會統編是多少?統一編號:99675982
組織名稱:臺中市工程技術顧問商業同業公會統一編號:99675982所在縣市:臺中市異動日期:1080123異動原因:變更負責人(含IDN)
![](https://i.imgur.com/9pCpbOd.jpg)
南投縣工程技術顧問商業同業公會統編是多少?統一編號:99685813
組織名稱:南投縣工程技術顧問商業同業公會統一編號:99685813所在縣市:南投縣異動日期:1050804異動原因:變更負責人(含IDN)
![](https://i.imgur.com/9pCpbOd.jpg)
中華民國工程技術推廣協會統編是多少?統一編號:1031868
組織名稱:中華民國工程技術推廣協會統一編號:1031868所在縣市:臺北市異動日期:830126異動原因:申請設立登記
![](https://i.imgur.com/9pCpbOd.jpg)
臺中市證券投資人協會統編是多少?統一編號:2982892
組織名稱:臺中市證券投資人協會統一編號:2982892所在縣市:臺中市異動日期:780112異動原因:申請設立登記
![](https://i.imgur.com/9pCpbOd.jpg)
中華民國交易保護協會統編是多少?統一編號:14556900
組織名稱:中華民國交易保護協會統一編號:14556900所在縣市:臺北市異動日期:910401異動原因:申請設立登記
![](https://i.imgur.com/9pCpbOd.jpg)
中華民國証券投資人協會統編是多少?統一編號:974283
組織名稱:中華民國証券投資人協會統一編號:974283所在縣市:臺北市異動日期:910402異動原因:變更營業人名稱